В Казахстане разработали правила по оценке рисков легализации доходов

6 December 2021, 02:39

Агентство по финансовому мониторингу разработало Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

Алматы. 6 декабря. КазТАГ - Агентство по финансовому мониторингу разработало Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, сообщает Zakon.kz.

Так, оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения длится 18 месяцев.

Как отмечается, последующие оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения проводятся по истечении 36 месяцев со дня начала предыдущей оценки.

Для этой процедуры уполномоченным органом создается рабочая группа.

Членами рабочей группы являются представители государственных, правоохранительных и специальных государственных органов, обладающие необходимой квалификацией по вопросам, входящим в компетенцию рабочей группы.

Оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения включает три этапа:

сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в части определения угроз и уязвимостей рисков легализации;

обработка и анализ данных;

оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляется уполномоченным органом в соответствии с методологией.

Уполномоченный орган после обработки данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляет их анализ, длящийся от трех до пяти месяцев, при проведении которого выявляет:

источник риска легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

характер риска;

вероятность появления риска легализации (отмывания) доходов;

последствия риска легализации (отмывания) доходов.

По итогам анализа собранных данных уполномоченный орган формирует отчет по оценке рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Рабочая группа после рассмотрения отчета рассматривает и присваивает субъектам финансового мониторинга один из следующих уровней риска:

«высокий»;

«средний»;

«низкий».

Полный текст документа можно посмотреть на сайте «Открытые НПА», где он размещен для публичного обсуждения до 22 декабря.

Follow News

Error in the text? Please let us know. Highlight the error and press Ctrl + Enter