В Казахстане разработали правила по оценке рисков легализации доходов

Алматы. 6 декабря. КазТАГ - Агентство по финансовому мониторингу разработало Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, сообщает Zakon.kz.

Так, оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения длится 18 месяцев.

Как отмечается, последующие оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения проводятся по истечении 36 месяцев со дня начала предыдущей оценки.

Для этой процедуры уполномоченным органом создается рабочая группа.

Членами рабочей группы являются представители государственных, правоохранительных и специальных государственных органов, обладающие необходимой квалификацией по вопросам, входящим в компетенцию рабочей группы.

Оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения включает три этапа:

сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в части определения угроз и уязвимостей рисков легализации;

обработка и анализ данных;

оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляется уполномоченным органом в соответствии с методологией.

Уполномоченный орган после обработки данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляет их анализ, длящийся от трех до пяти месяцев, при проведении которого выявляет:

источник риска легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

характер риска;

вероятность появления риска легализации (отмывания) доходов;

последствия риска легализации (отмывания) доходов.

По итогам анализа собранных данных уполномоченный орган формирует отчет по оценке рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Рабочая группа после рассмотрения отчета рассматривает и присваивает субъектам финансового мониторинга один из следующих уровней риска:

«высокий»;

«средний»;

«низкий».

Полный текст документа можно посмотреть на сайте «Открытые НПА», где он размещен для публичного обсуждения до 22 декабря.